PLAN DE ESTUDIO
Duración: 4 semanas (3 módulos por semana)
Carga horaria: 4 horas semanales
Modalidad: Remota
Objetivo: Adquirir conocimientos prácticos y actualizados sobre cumplimiento normativo, gestión de riesgos y ética corporativa para aplicarlos eficazmente en cualquier organización.
Semana 1: Fundamentos del Compliance y Marco Legal
- Introducción al Compliance: definición, importancia y evolución
- Principales normas y marcos regulatorios: ISO 37301, SOX, Ley de prevención del lavado de activos
- Tipos de compliance: regulatorio, penal, tributario, laboral, entre otros
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Semana 2: Gestión de Riesgos y Programas de Cumplimiento
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos de cumplimiento
- Matrices de riesgo y controles internos
- Diseño e implementación de un programa de cumplimiento efectivo
- Roles y funciones del oficial de cumplimiento (Compliance Officer)
Semana 3: Ética Corporativa, Cultura Organizacional y Canales de Denuncia
- Ética empresarial y toma de decisiones éticas
- Fomento de una cultura de cumplimiento y liderazgo ético
- Políticas y procedimientos internos
- Diseño, implementación y gestión de canales de denuncia confidenciales
Semana 4: Auditoría, Monitoreo y Proyecto Final
- Auditoría interna de programas de cumplimiento
- Indicadores clave de desempeño (KPIs) y seguimiento continuo
- Reporte de cumplimiento a entes reguladores
- Desarrollo y presentación del proyecto final: diseño de un programa de compliance adaptado a un caso práctico real
Capacitaciones y max 